审核流程 首次会议

√ 自我介绍及身份确认 

√ 如果工厂没有迪士尼的生产守则（COC），简要介绍守则的内容并提供他们一份

√ 了解工厂的基本信息，如联系人、地址、电话、人数、生产产品类型、有无别名等

√ 确保工厂了解审核的目的

√ 简要介绍审核的流程

√ 获取工厂平面图，确保巡视工厂范围内所有的区域

√ 确保工厂有要求提供审核的文件在现场

√ 要求管理层提供工人面谈用的地方

√ 询问管理层

√ 索取工厂用到所有化学品的清单

工厂巡视

√ 健康安全检查：确保工厂的工作环境符合当地和生产守则的要求；确保工厂没有违反环保法规

＆#8226消防安全

＆#8226机器安全

＆#8226化学品储存

＆#8226急救

＆#8226个人防护用品（PPE） 

1. 眼罩

2. 手套

3. 耳塞

＆#8226 环保

1. 美国环境保护局（EPA）

2. 职业安全与健康管理局（OSHA）

3. 空气质量管理区（AQMD）

4. 化学品暴露限制

5. 危险品废物

6. 其他潜在危险（空气质量、废水处理、污染、回收） 

√ 选择参与面谈的工人

√ 辨别有无可疑的童工

√ 对可疑的情况提出问题

＆#8226 工人不工作或加快工作速度

＆#8226 进出工厂的车辆

√ 检查生产流程：是否有分包

文件审核  

√ 目的：确保工厂运作的合法性；确保工厂符合当地法律及守则的要求

√ 文件清单

1. 工卡或考勤记录（过去十二个月）

2. 工资表（过去十二个月）

3. 人事花名册及员工个人档案

4. 劳动合同

5. 社会保险收据、花名册及合格证明文件等

6. 工商营业执照

7. 消防检查报告或合格证明文件

8. 消防演习记录、紧急疏散计划及工伤记录等

9. 环保证明文件

10. 厂规或员工手册

11. 政府有关当地最低工资规定文件

12. 设备安全许可证 (如电梯使用许可证,、厨房卫生许可证等)

13. 特种工人上岗证（如电梯工、电工、厨工卫生许可证等）

14. 当地劳动局关于延长加班之批文

15. 未成年工体检及劳动局登记记录

16. 厂房平面图  

√ 童工求证 

＆#8226 在工厂巡视过程中挑选看起来很小的员工

＆#8226 在人事档案里抽查

＆#8226 挑选25名工人访谈

＆#8226 在面谈过程中，根据人事档案交叉检查存有不一致的信息

＆#8226 当发现童工时（现时或历史性）必须登记工人的工号、姓名、出生年月、入厂日期

工人面谈

面谈的目的 

√ 从工人层面了解工厂的实际运作

√ 获取其他过程无法得到的信息以及考察文件的一致性

√ 对异常的区域进行更深入的了解

面谈问卷（EIQ） 

面谈工人人数＝工厂总人数的25％，但不超过25名工人 

扩大访谈人数 

√ 发现的违规情况需要更深入的了解，如家庭工作、虚假账本等

√ 工人的身份证明文件和工人实际回答有出入时

挑选程序 

√ 50%的工人在工厂巡视过程中挑选

＆#8226 年轻工人

＆#8226 从所有部门挑选

＆#8226 如果条件允许，应该性别比例等同，种族等同

＆#8226 危险岗位工人

√ 50%的工人从工资表、工卡和文件审核中挑选

＆#8226 加班超时的工人

＆#8226 低工资的工人

＆#8226 青少年工人

＆#8226 老工人  

不公开 

√ 面谈必须在管理人员不在场的情况下进行

√ 一对一面谈，不能分组面谈

保密性 

√ 参与面谈的工人必须被告知所有的访谈内容均为保密

√ 反映问题的工人名字不能在报告上出现

  面谈技巧

√ 友善――这使得工人放松和敞开胸怀

√ EIQ作为指引，但不局限面谈的问题

√ 不同的国家对工人的问题不同，如洪都拉斯重点是童工、墨西哥重点是怀孕测试、中国是加班时间、土耳其是有无供祈祷的地方

  末次会议

√ 告知管理层审核已经完成

√ 归还借用供审核的文件

√ 感谢他们对审核工资的支持和合作

√ 解释所发现的问题、解答工厂的疑问以及书写改善计划确认报告（CAPAR）

√ 教育并提供改善的最佳运作指引，帮助工厂达到守则的要求