EUTR995欧盟木材法规尽职调查系统-EUTR符合性审核包括哪些内容？EUTR认证审核需要哪些资料？

EUTR995审核前准备要求及所需递交的资料清单

审核前的准备要求：

请工厂于审核前务必做好如下迎接审核的准备：

a)REGULATION (EU) No 995/2010 OF THE EUROPEAN PARLIAMENT AND OF THE COUNCIL of 20 October 2010(EUTR 995欧盟木材法规欧盟木材法规)”，并能够在验厂审核时切实按照要求进行。

b) 本次EUTR995符合性的审核共涉及如下模块的要求：

管理系统/法律与合同要求/采购/DDS尽职调查系统/材料/采购和销售记录/产品的评估 。

各模块的总体要求如下：

■管理系统：

1. EUTR 995的管理者代表的任命；

2. 公司需要清楚界定和描述所有和EUTR 995要求相关的各职能部门人员的工作职责；

3. 符合EUTR 995要求的采购政策的制定；

4. 公司需要确保有符合EUTR 995要求的程序文件的建立；

5. 公司需要确保对所有和EUTR 995要求相关的各职能部门人员的教育培训；

6. 公司需要清楚界定和描述对所有符合EUTR 995要求的记录和报告资料的管理；

■法律与合同要求

1. 合法的营业执照，木制品的加工许可，合法的税务登记许可证;

2. 公司需要定义一个过程用来识别、记录、评估,确定他们是如何适用于组织活动符合如下的要求和定期验证: 经营许可证/执照和授权/法律要求/合同/客户的要求;

3. 公司需要确保所有法律、法规和其他要求合规评估结果有记录和可用。

4. 组织需要确认已经知晓并了解了木材采购政策,并确保这些文件在现场时是有效的;

5. 公司是否已经建立了方法了识别并处理来自相关放的投诉,并确保这些投诉是有效妥善解决的;

6. 请提供证据来证明公司在过去的3年中是否有收到任何违反通知来自政府部门、有关许可证违规问题;

■采购：

1. 公司必须确保采购的材料符合规定的采购要求,包括EUTR995的要求必须明确传递给供应商；

2. 公司必须建立供应商选择、评价和再评价的标准，并且维护这些记录；

3. 对于供应商的选择和评估的内容必须包括：技术能力/安装和支持设备/木材和木制品的合法砍伐/法规的符合性/环境影响/职业健康和安全/供应商的QEHS管理体系；

4. 公司所有的供应商有被合同要求符合欧盟的ERTU995的要求；

5. 所有上述的这些要求包括更新的要求是否正式的和供应商进行了沟通；

6. 公司确保所有这些采购要求在采购前与供应商进行了沟通；

7. 采购信息应表述拟采购的产品，适当时包括：以防止非法木材和木材产品被放置在欧洲市场的法律要求；产品、程序、过程和设备的批准要求；人员资格的要求； 质量和木材管理体系的要求；

8. 从供应商处接受的文件资料需要进行验证；

9. 从供应商处接受的法律法规符合性的文件资料需要进行验证；

10. 当公司有采购（PEFC/ FSC）认证材料的时候，是否对发票和交付文件进行了验证；

11. 为防止非法木材和木材产品被放置在欧洲市场，无论这些供应商是加工还是贸易，均需要对于供应商的进行 的遵守法律要求的评估和审核；

12. 公司需要有程序化的文件控制系统来控制外包过程；

13. 保持可追溯性与书面跟踪：

组织的外包工作控制体系应确保：

a) 用于生产的材料可追踪并进行控制，在外包加工过程中不能与其它任何材料混淆或受到污染；

b) 承包商应保留进货、出货记录与依据外包合同或协议加工或生产的所有材料相关的交货文件。

14. 记录：

组织应记录所有加工或生产的承包商名称与联系方式。

组织应在外包前通知其客户加工或生产的新承包商名称与联系方式。

15. 发票： 组织应在外包工作完成后开具加工或生产的最终发票。

16. 禁止分包

组织应确保承包商不会将加工工作进行外包，即材料不会依据外包协议，从一个外包承包商传递另外一方。