审核结果定义及管理程序

所有工厂都必须接受检查，以确保产品是在符合Wal-Mart公司《供货商标准》的条件下生产的。工厂在经过审核后,将被评估为某种审核结果(等级)。审核结果(等级)分如下几种：

GREEN（绿色）

＆#8226 审核时未发现违规或只有低风险违规现象，工厂将被评为Green
＆#8226 订单可正常出货
＆#8226 可接新订单
＆#8226 工厂获得Green结果一年后，如仍生产Wal-Mart的商品，须接受年审。

YELLOW（黄色）

＆#8226 审核时发现中等风险违规现象的工厂，将被评为Yellow
＆#8226 订单可正常出货
＆#8226 可接新订单
＆#8226 工厂将于评估结果出来后120天内重新审核。

ORANGE（橙色）

＆#8226 审核时发现有较高风险违规现象的工厂，将被评为Orange
＆#8226 订单可正常出货
＆#8226 可接新订单
＆#8226 工厂将于评估结果出来后120天内重新审核。

RED（红色）

＆#8226 审核过程中发现存在严重违规行为、情况的工厂，将被评为“red”
＆#8226 工厂存在如下方面的违规：童工、强迫劳工、体罚、非法转运、歧视、侵犯人权、贿赂及/或不安全工作条件
＆#8226 取消已下达的订单
＆#8226 尚未发运的订单一律取消
＆#8226 如整箱商品已装船，须在零售市场同意后方可接受
＆#8226 如拼箱商品已交付给指定的拼装承运商，将予接受（不同意接受的零售市场应按照退货/索赔程序处理）
＆#8226 不能接受新订单

Disapproved（冻结）程序

“Disapproved”不应与ES审核结果混淆。此程序主要是用于管理不符合新ES规程及要求的供货商/工厂。不符合及/或不合作的供货商/工厂将被归入此状态。

本Ethical Standards程序中，符合如下要素的工厂可列入Disapproved状态：

＆#8226两年内得到总共四次(连续或累计)Orange（橙色）结果。

＆#8226直接进口供货商：当供货商的工厂得到三次Orange（橙色）结果之后,Wal-Mart将决定下次审核是由Wal-Mart指定的第三方公正机构或是由Wal-Mart Ethical Standards 部门进行。如需第三方审核，审核的相关费用应由供货商承担。第三方审核的“审核申请表”必需在上次审核的审核日期的90天内提交。

＆#8226整体工厂表现：得Green结果工厂数量，得Yellow结果工厂数量，得Orange结果工厂数量，得Red结果工厂数量

拒绝进入/检查权

Wal-Mart Stores, Inc 的《供货商协议》规定，供货商须允许Wal-Mart的代表进入其生产场所，以确保各家工厂严格遵守了Wal-Mart Stores, Inc. 《供货商标准》。为使供货商了解Wal-Mart如何看待Wal-Mart公司《供货商标准》相关『拒绝进入/检查权』的问题，下面以示例说明。

＆#8226只允许审核人员检查所有设施，但不允许检查文件或宿舍。

＆#8226检查是通过工厂管理人员/供货商安排的，到达工厂后又被毫无理由地拒绝进厂。

＆#8226工厂管理人员说厂内只有一个单位生产Wal-Mart的产品，但审核人员发现其它单位的工人也在此“专门”厂房内工作。整个工厂（所有厂房）都应接受审核。

＆#8226有时，工厂管理人员会拒绝提供相关记录，理由是这些记录已发到国外/代表处或负责人请假不在等，因而无法提供要求的数据。同样，对于有关面谈的要求，工厂可能借口说相关批准人不在，因此，不能与员工进行面谈。

＆#8226遇到上述情况，审核人员应用心观察。如审核人员确信该厂所说的理由可以接受，应另外做特殊安排。相关文件审阅完毕，员工面谈做完后，方可给工厂做出审核结果。

＆#8226如工厂未能提供员工的人事数据，亦视为违反检查权规定。


由于Wal-Mart供货商在签订《供货商协议》时便知晓了审核要求，且Wal-Mart供货商均收到ES 供货商手册，因此Wal-Mart的供货商均被认为已知道审核所要求的文件。如审核人员被拒绝进入厂区、宿舍，或不被允许查看相关文件（包括工资文件、考勤卡、合同、员工面谈等），后果将会很严重。

“拒绝进入/检查权”后果如下：

＆#8226取消全部采购订单（PO）

＆#8226在工厂通过审核之前，不能接新订单。

＆#8226不准出货。

＆#8226所有未装船的订单将被取消

＆#8226直接进口供货商：通过GP 或第三方审核机构重新审核的工厂，只有获得可接受的审核结果，方可重新启用。如Ethical Standards部门决定审核应由第三方审核机构进行，那么第三方审核费应由供货商承担。

＆#8226美国本土供货商：通过第三方审核机构重新审核的工厂，只有获得可接受的审核结果, 方可重新启用。

＆#8226一旦订单被取消，将不能恢复。如业务已恢复，供货商的工厂须重新接单。


解除“拒绝进入/检查权” 状态

＆#8226供货商/工厂准备就绪后，可随时恢复与Wal-Mart的业务。

＆#8226供货商须提交《审核申请表》
1）直接进口供货商须向相关GP办事处提交一份《审核申请表》。
2）美国本土供货商须通过电邮地址auditreq@wal-mart.com提交填好的《审核申请表》。